Практические основы прохождения проверок Центрального Банка

1. Порядок организации и проведения проверок. Инструкция Банка России от 24.04.2014 N 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (Зарегистрировано в Минюсте России 11.07.2014 N 33058)
2. Проверка осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (практические рекомендации и возможные отличия в требованиях регуляторов)
3. Документы, которые организация обязана подготовить для представления группе инспекторов ко дню начала проверки. Порядок оформления справок и копий документов к проверкам.
4. Проверка соответствия сотрудников и участников организации новым требованиям законодательства.
5. Наиболее часто выявляемые нарушения.
6. Акт проверки. Письменные возражения по акту. Документы, подтверждающие обоснованность возражений.
7. Действия организации по итогам проверки.
8. Исполнение предписания.
9. Административное производство.
   

Отдельно рассматриваются проекты документов Банка России в части организации проверок не банковских организаций.

Отзывов по данному курсу пока нет